首页 

当前时间:2020-08-09 15:49:52   桌面版 |  用户中心 |  加入收藏
当前位置: 首页 > 财经 > 山西证券(SZ002500):因内控合规管理问题被中国证监会出具警示函

山西证券(SZ002500):因内控合规管理问题被中国证监会出具警示函

发布时间:2019-08-30 23:12  责任编辑:佚名  分享到:

原标题:山西证券(SZ002500):因内控合规管理问题被中国证监会出具警示函 来源:老虎证券

【山西证券(SZ002500):因内控合规管理问题被中国证监会出具警示函】证监会披露,证监会发现山西证券(SZ002500)开展债券交易业务存在以下问题:合规管控不足,业务部门自行处理自律组织要求的调查事项,未及时通知合规负责人及合规部门;关联交易制度不健全,关联方管理未涵盖企业控股股东、实际控制人及其控制企业的重要上下游企业;询价监控落实不到位,仍存在部分债券投资交易人员使用个人通讯工具开展询价活动且无询价电话录音。证监会决定对山西证券(SZ002500)采取出具警示函的行政监管措施。